鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式      指数证券投资基金                     托管条约       基金不断东谈主：鹏华基金不断有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                  目              录 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金    托管条约   鉴于鹏华基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限背负公司，拟召募鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法则的划定具备担任基金托管东谈主的履历和身手；   鉴于鹏华基金不断有限公司拟担任鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式 指数证券投资基金的基金不断东谈主，交通银行股份有限公司拟担任鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   基金不断东谈主承诺其洞悉《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵寓及交易记录保存不断办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易申报不断办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联工 作的文牍》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益所 有东谈主身份识别职责关联问题的文牍》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关系法 律法则、监管划定，将严格盲从上述划定，不会违背任何前述划定；就其照章 履行反洗钱义务而取得的客户身份贵寓为基础，承诺用于投资的资金开首不属 于坐法不法所得偏激收益；承诺投资的资金开首和去处不触及洗钱、恐怖融资 和逃税等步履；承诺在法律法则允许的规模内向基金托管东谈主出示真实有用的身 份证件或者其他身份解说文献，提供真实有用的业务性质与股权或者适度权结 构、提供家具受益整个东谈主的信息和贵寓，并在家具受益整个东谈主发生变化时，及 时奉告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进行洗钱等坐法不法步履；   基金不断东谈主承诺基金不断东谈主偏激关联方均不属于中国法律法则认同的汇注 国及关系国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布 的涉恐及反洗钱关系风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律法则认同的被 汇注国及关系国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金不断东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律法则、监管划定的要求，履行了个东谈主信息处理者承诺担的义务。对于 按划定应向基金托管东谈主提供的天然东谈主个东谈主信息，其已按照关系法律法则、监管 划定的要求，履行了必需的手续，并已按划定取得了天然东谈主的同意或者授权。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   为明确鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的整个术语与《鹏华中证 800 摆脱现款流交易 型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同） 中界说的相应术语具有雷同的含义。若有抗争应以《基金合同》为准，并依其 要求解释。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金         托管条约 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金不断东谈主（或称“不断东谈主”）   称号：鹏华基金不断有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准开荒机关：中国证券监督不断委员会   批准开荒文号：［1998］31 号文   组织花样：有限背负公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   筹画规模：发起开荒基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务   存续时间：抓续筹画 （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）摆脱交易锤真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准开荒机关及批准开荒文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹画规模：继承公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证事业及担保；代理收付款项业务；提供补助箱事业；经国务 院银行业监督不断机构批准的其他业务；筹画结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织花样：股份有限公司 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   存续时间：抓续筹画 二、基金托管条约的依据、主见和原则   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息表示不断办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险不断划定》(以下简称《流动性风险不断 划定》)、《基金合同》偏激他关联划定签订。   本条约的主见是明确基金不断东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的补助、投 资运作、净值蓄意、收益分派、信息表示及相互监督等关联事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金不断东谈主和基金托管东谈主罢黜对等自发、敦厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金不断东谈主的投资步履愚弄监督权 对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托左证）、备选成份股（含存托 左证）。为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交 易的其他非成份股（包含主板、科创板、创业板偏激他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托左证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 政府支抓机构债、所在政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债、可调和债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券 回购、银行进款（包括条约进款、依期进款等）、货币商场用具、同行存单、 财富支抓证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须合适中国证监会关系划定）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出 借业务。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金      托管条约   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适 当枢纽后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托左证）和 备选成份股（含存托左证）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现 金基金财富的 80%，因法律法则的划定而受限制的情形除外。   要是法律法则对该比例要求有变更的，经基金不断东谈主履行适应枢纽后以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股（含存托左证）和备选成份股（含存托 左证）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富支抓证券的比例，不得提高 基金财富净值的 10%；   （3）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得提高基金财富净值的   （4）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券限制的 10%；   （5）本基金不断东谈主不断的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富支抓 证券，不得提高其种种财富支抓证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资范例，应在 评级申报发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不提高本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得提高基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之 外的身分以致基金不合适该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限 财富的投资； 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金    托管条约   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资 规模保抓一致；   （10）本基金财富总值不提高基金财富净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得提高基 金财富净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得提高基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得提高基金 抓有的股票总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得提高上一交易日基金财富净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓 不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （12）本基金投资存托左证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与 境内上市交易的股票合并蓄意；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得提高基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：   a.出借证券财富不得提高基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得提高基金抓有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得提高 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均蓄意；   （15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金    托管条约   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股 流动性限制等基金不断东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述划定投资比 例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行调养；因前述身分以致基金投资比 例不合适上述第（14）项情形时，基金不断东谈主不得新增出借业务；但中国证监 会划定的罕见情形除外。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效 之日起启动。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主 在履行适应枢纽后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的划定践诺。 金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他步履。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、实 际适度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益冲破，确立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平允合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金    托管条约      法律法则或监管部门取消或调养上述不容性划定，如适用于本基金，基金 不断东谈主在履行适应枢纽后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的划定执 行。 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。      （1）基金托管东谈主依据关联法律法则的划定和《基金合同》的约定对于基金 不断东谈主参与银行间商场交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。      基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业范例的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证据收到该 名单。基金不断东谈主应依期和不依期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。      （2）基金不断东谈主参与银行间商场交易时，有背负适度交易敌手的资信风险， 由于交易敌手资信风险引起的损失，基金不断东谈主应当负责向关系背负东谈主追偿。 理东谈主银行进款业务进行监督。      本基金投资银行进款应合适如下划定：      （1）基金不断东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行确立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真实、准确。      （2）基金不断东谈主与基金托管东谈主应根据关系划定，就本基金银行进款业务另 行签订书面条约，明确两边在关系条约签署、账户开设与不断、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等进程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。      （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   （4）基金不断东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户不断、利率不断、支 付结算等的各项划定。    （1）基金投资通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文牍》等关联法律法则划定。    （2）此处的通顺受限证券与上文说起的流动性受限财富并不齐全一致，包 括由《上市公司证券刊行注册不断办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发 布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的 质押券等通顺受限证券。    （3）基金不断东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不断东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的 投资额度和投资比例适度情况。 基金不断东谈主应至少于初次践诺投资指示之前 两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进 行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边认 可的格局证据收到上述贵寓。    （4）基金投资通顺受限证券前，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时期等。基金不断东谈主应保证上述信息的真实、齐备，并应至少于拟执 行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 迷漫的时期进行审核。    （5）基金托管东谈主莽撞基金不断东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托 管东谈主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金不断东谈主在投资 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 通顺受限证券前就该风险的摒除或戒备步履进行补充书面阐扬，并保留调查基 金不断东谈主风险不断部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估申报等备查 贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权申报中国证监会。   如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主根据约定进程履行了监督职责，则不承担任何背负。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 财富净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等 进行监督和核查。要是基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并有权在 发现后申报中国证监会。 （三）基金不断东谈主应积极谄媚和协助基金托管东谈主的监督和核查，在划定时期内 回话并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金不断东谈主应积极谄媚提供关整个据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主的投资指示或履行投资运作违背《基金法》及 其他关联法则、《基金合同》和本条约划定的步履，应实时以书面花样文牍基 金不断东谈主限期改造，基金不断东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面花样 向基金托管东谈主反馈，阐扬非法原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。 基金不断东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主有 权申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧非法步履，应立即申报中国证监会，同 时文牍基金不断东谈主在限期内改造。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违背法律、行政法则和其他关联划定， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文牍基金不断东谈主，并有权 向中国证监会申报。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易枢纽还是奏效的指示违背法律、行政 法则和其他关联划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金不断 东谈主，并有权向中国证监会申报。 四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法则、《基金合同》和本条约划定，基金不断 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全补助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金不断东谈主蓄意的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金不断东谈主指示办理清理交收，是否按照法则划定和 《基金合同》划定进行关系信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金不断东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主补助的基金财富进行核查。基金 托管东谈主应积极谄媚基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供 基金不断东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在划定时期内回话并改正。   基金不断东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账不断、私行挪用基金资 产、未践诺或无故延长践诺基金不断东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他关联划定的，应实时以书面花样 文牍基金托管东谈主在限期内改造，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形 式对基金不断东谈主发出回函。在限期内，基金不断东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主文牍的非法事项未能在限 期内改造的，基金不断东谈主应申报中国证监会。对基金不断东谈主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东谈主应积极谄媚提供关整个据贵寓和 轨制等。   基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即申报中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主在限期内改造。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金    托管条约 五、基金财产的补助 （一）基金财产补助的原则 用、责罚、分派基金的任何财富，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制践诺。 基金财产的债权、不得与基金不断东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金不断东谈主、基金托 管东谈主以其自有财富承担法律背负，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣 押和其他职权。 管账户等投资所需账户，基金不断东谈主和基金托管东谈主按照划定开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，独处核算，确保基金财产 的齐备和独处。 应由基金不断东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金不断东谈主采选 步履进行催收。由此给基金形成损失的，基金不断东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何背负。 （二）基金召募财富的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金不断东谈主聘用合适 《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出 具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金不断东谈主应将召募到的沿途资金和股票别离存入基金托管东谈主为基 金开立的基金银行进款账户和证券账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相 关解说文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和不断 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 称“基金托管账户”），并根据基金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本 基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主补助和使用。本基金的一切货币出入步履， 包括但不限于投资、支付赎回对价中的现款部分、支付基金收益，均需通过本 基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的步履。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和不断 证券登记结算有限背负公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文牍基金托管东谈主。证券资金账户 用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间确立唯独银证转账对应关系， 证券经纪机构对开立的证券资金账户 内存放的资金的安全承担背负， 基金托管东谈主不负责补助证券资金账户内存放的 资金。 理证券资金账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 同意，基金不断东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律效果及给本基金形成的损失沿途 由基金不断东谈主承担。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 务的需要。基金托管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的步履。 （五）债券托管账户的开立和不断 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间商场清理所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金不断东谈主负责苦求基金干涉寰球银行间同行拆借商场进行交易， 由基金不断东谈主在中海外汇交易中心开设同行拆借商场交易账户。 本由基金不断东谈主保存。 （六）期货关系账户的开立和不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关系划定开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照有 关划定开荒。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金不断东谈主授权基金托管东谈主 办理关系银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和不断   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金不断东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金不断东谈主应当与进款银行签订具体进款条约/进款 证据单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账格局、支取格局、 进款到期指定收款账户等笃定。   为戒备罕见情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和不断 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金不断东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联国法使用并不断。 （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价左证的补助   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的补助库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构履行有用适度的本基金财富不承担补助背负。   银行进款依期存单等有价左证由基金托管东谈主负责补助。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行补助，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全补助背负。 （十）与基金财产关联的要紧合同的补助   由基金不断东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件别离由基金托 管东谈主、基金不断东谈主补助，关系业务枢纽另有限制除外。除本条约另有划定外， 基金不断东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以 上的蓝本，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件，基金管 理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的补助期限按照国度关联划定践诺。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件/电子件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原 件不得转动。 六、指示的发送、证据和践诺   基金不断东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金不断东谈主通过基 金托管账户与证券资金账户已确立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的划款指示执 行银证互转。   基金不断东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏激他款项 收付指示，基金托管东谈主践诺基金不断东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等有 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金       托管条约 关事项。基金不断东谈主发送指示应接纳电子传真、邮件、电子指示或两边认同的 其他格局。 （一）基金不断东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金不断东谈主应事前书面文牍（以下简称“授权文牍”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金不断东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金不断东谈主向基金托管东谈主发出的授权文牍应加 盖公章。基金不断东谈主发出授权文牍后，以电话花样向基金托管东谈主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历启动奏效，在而后三个职责日内基金不断东谈主应将授 权文牍的蓝本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权文牍后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文牍当日电话向基金不断东谈主证据。   基金不断东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主 及关系操作主谈主员之外的任何东谈主表示，法律法则另有划定或有权机关另有要求的 除外。 （二）指示的内容   指示是基金不断东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、收款 账户、大额支付号等践诺支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证据和践诺的时期和枢纽   基金不断东谈主应按照《基金法》偏激他关联法则、《基金合同》和本条约的 划定，在其正当的筹画权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文牍”确定的被授权东谈主代表基金不断东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金不断东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证据指示内容。基金管 理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户或证券 资金账户有迷漫的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金 不足的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付。对基金不断东谈主在莫得充足资金 的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予践诺，独立即文牍基金 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 不断东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而形成损失的背负。如基金不断 东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东谈主发送付款 指示并与基金托管东谈主电话证据。基金不断东谈主指示传输及证据不足时或账户资金 不足，未能留出迷漫的践诺时期，以致指示未能实时践诺的，基金托管东谈主不承 担由此导致的损失。基金不断东谈主应将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真或 邮件发送给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金不断东谈主不得否定其效 力。基金托管东谈主依照“授权文牍”划定的方法证据指示的有用后，方可践诺指 令。基金不断东谈主承诺发送给托管东谈主的指示所加盖章鉴及被授权东谈主的签章真实、 有用、齐备，基金托管东谈主仅根据基金不断东谈主的授权文献对指示、印鉴签章进行 口头相符性的花样审查，对其真实性不承担背负。 （四）基金不断东谈主发送子虚指示的情形和处理枢纽   基金不断东谈主发送子虚指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息子虚，指示中贫困信息吞吐不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金不断东谈主的指示子虚时，有权拒却践诺，并实时文牍基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理枢纽   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金不断东谈主的投资 指示违背关联基金的法律法则、《基金合同》、本条约的划定，如交易未奏效， 则不予践诺独立即文牍基金不断东谈主；如交易已奏效，则以书面花样文牍基金管 理东谈主限期改造。基金不断东谈主收到文牍后应实时查对，并以约定花样向基金托管 东谈主反馈，由此形成的损失由基金不断东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法则、《基金合同》、本条约的划定，应暂缓践诺指示，文牍基金不断 东谈主改正。要是基金不断东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会申报。 （六）基金托管东谈主未按照基金不断东谈主指示践诺的处理方法 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金不断东谈主发送的宽泛指示践诺，应 在发现后实时采选步履赐与弥补，给基金份额抓有东谈主形成损失的，对由此形成 的径直经济损失负抵偿背负。 （七）被授权东谈主员的更换   基金不断东谈主撤换被授权东谈主员或更正被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 职责日，使用传真或邮件发送向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更文牍， 注明启用日历，同期电话文牍基金托管东谈主。被授权东谈主变更文牍自其上头注明的 启用日历起启动奏效。基金不断东谈主对授权文牍的内容的修改自启用日历起奏效。 基金不断东谈主在而后三个职责日内将被授权东谈主变更文牍的蓝本送交基金托管东谈主。   要是基金不断东谈主还是取销或革新对指示发送东谈主员的授权，而且书面或以双 方认同的其他花样文牍基金托管东谈主，则对于在变更文牍的启用日历后该指示发 送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东谈主不承担背负。 七、交易及清理交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的范例和枢纽   基金不断东谈主负责遴荐代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基 金不断东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交易的具 体事项另行签订条约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的种种证 券交易、证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。基金不断东谈主应实时将 基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花样文牍基金 托管东谈主，并按划定表示关系内容。   基金不断东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的关系划定践诺，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴荐的国法践诺。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金不断东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内践诺，不得延误。基金不断东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金不断东谈主发送的资 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 金划拨指示时，基金银行进款账户或证券资金账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金不断东谈主发送的划款指示。基金不断东谈主 在发送划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理时期和在途时期。在基金 资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不断东谈主合适法律法则、                             《基金合同》、 本条约的指示不得拖延或拒却践诺。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话文牍基金不断东谈主，由此形成的损失由基金不断东谈主承担。   支付结算以转账花样进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 格局，基金托管东谈主可根据需要进行调养。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限背负公司（以下简称中国结算）的关系国法， 手脚结算参与东谈主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易涉 及的证券资金的清理交收。不断东谈主应盲从关联登记机构制定的关系业务国法和 划定，该等国法和划定自动成为本要求约定的内容。   证券经纪机构负责证券资金账户的资金安全和齐备，并承担因证券经纪机 构原因导致本基金清理交收业务无法完成给本基金形成的损失；若由于基金管 理东谈主的投资步履形成基金投资清理困难和风险的，由基金不断东谈主负责惩处，小麦财经股票配资由 此给基金托管东谈主和本基金、基金托管东谈主托管的其他财富形成的损失由基金不断 东谈主承担。   基金不断东谈主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东谈主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金银行进款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金银行进款账户。基金托管东谈主对基金不断东谈主的指示根据本条约约 定查对无误后，通过银证转账格局践诺指示。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示通 过登记机构办理。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上形成基金财富的损失， 应由基金托管东谈主负责抵偿基金的损失；要是因为基金不断东谈主的投资运作步履而 形成基金投资清理困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文牍基金不断东谈主， 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 由基金不断东谈主负责惩处，基金托管东谈主应给予必要的谄媚，由此给基金托管东谈主、 本基金和基金托管东谈主托管的其他财富形成的损失由基金不断东谈主承担。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的宽泛结算、交收业务无法 完成的背负。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订条约，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风控适度与监督等方面的职责和义务。   基金不断东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、真 实性负责。由于交易结算申报的纪录事项出现与履行交易结果和权益不符形成 同族具估值蓄意子虚的，应由基金不断东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担背负。 （四）基金不断东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金不断东谈主按日进行查对。对外表示基金份额净值 之前，必须保证今日整个履行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录齐全一致。 要是交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不齐备或不真实，由 此导致的损失由基金的管帐背负方承担。基金不断东谈主每一交易日以两边认同的 格局在当日沿途交易结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方依期进行账实查对。   基金托管东谈主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账格局进行账目查对。 （五）申赎净额结算 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金      托管条约   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 和/或其他对价的清理交收依据交易所和登记机构关系业务国法、参与各方关系 条约及招募阐扬书的关联划定办理。如遇罕见情况，两边协商处理。   要是登记机构关系的结算交收业务国法发生变更，则按最新国法办理。   基金不断东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法则划定和《基金合 同》约定的规模内，采选其他可行的交收格局。 （六）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息表示办法》的关联划定在划定前言公告。 不断东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金不断东谈主指定账户。 时期。 八、基金财富净值蓄意和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的蓄意与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额 的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主可 以开荒大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。 基金不断东谈主于每个职责日蓄意基金财富净值及基金份额净值，并按划定公告。   基金不断东谈主应每个职责日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的交流主见》偏激他法律、法则的规 定。用于基金信息表示的基金财富净值和基金份额净值由基金不断东谈主负责蓄意， 基金托管东谈主复核。基金不断东谈主应于每个职责日交易结果后蓄意当日的基金财富 净值和基金份额净值，以约定格局发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意 结果复核后，将复核结果反馈给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金份额净值信 息赐与公布。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金    托管条约      本基金按以下方法估值：      交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，调养最近交易市价，确定公允价钱。      （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 登第第三方估值基准事业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）， 登第第三方估值基准事业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值 全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售 登记日至履行收款日历间登第第三方估值基准事业机构提供的相应品种的唯独 估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （3）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可调和债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行 净价交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。      （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在 现时情况下适用而且有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公允 价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值； 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金     托管条约      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会关联划定确定公允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 事业机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考规模以及 公允价值存在要紧不确定性的关系提醒。基金不断东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可接纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 会的关联划定进行估值。 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 新增事项，按国度最新划定估值。      如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 枢纽及关系法律法则的划定或者未能充分珍贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据关联法律法则，基金财富净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金不断 东谈主承担。本基金的基金管帐背负方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分参议后，仍无法达成一致的主见， 按照基金不断东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布，由此给基金份额抓 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金财富净值蓄意顺延子虚而引起的损 失，基金托管东谈主不承担任何背负。 （二）净值弱点处理   当发生净值蓄意子虚时，由基金不断东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主 和基金形成损失的，由基金不断东谈主对基金份额抓有东谈主或者基金先行支付抵偿金。 基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的背负，经证据后按以 下要求进行抵偿。 值方法时，若基金不断东谈主净值蓄意出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现， 且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付赔 偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金不断东谈主与基金托管东谈主按 照不断费率和托管费率的比例各自承担相应的背负； 蓄意和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金不断东谈主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失 以及因该交易日基金财富净值蓄意顺延子虚而引起的损失，由基金不断东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿背负； 差不手脚基金财富估值子虚处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机 构、证券经纪机构以及进款银行品级三方机构发送的数据子虚，或由于国度会 计计谋变更、商场国法变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主的原因，基金不断东谈主 和基金托管东谈主天然还是采选必要、适应、合理的步履进行查验，然而未能发现 该子虚而形成的基金财富净值蓄意子虚，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的步履松开或摒除由此形成 的影响。   针对净值弱点处理，要是法律法则或证监会有新的划定，则按新的划定执 行；要是行业有通行作念法，在不相背法律法则且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金    托管条约 （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制践诺。 （四）基金账册竟然立   基金不断东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，别离独处时树立、登录和补助本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务主见的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不断东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的蓄意和公告的，以基金不断 东谈主的账册为准。 （六）基金依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主和基金托管东谈主每月别离独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。依期申报文献应按中国证监会的要 求公告。季度申报的编制，应于季度结果之日起 15 个职责日内完成；基金招募 阐扬书、基金家具贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募阐扬书和基金家具贵寓撮要并登载在划定网站上；基金 招募阐扬书、基金家具贵寓撮要的其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年 更新一次。中期申报在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度申报在年度结果 之日起 3 个月内公告。要是基金合同奏效不足 2 个月的，基金不断东谈主不错不编 制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金不断东谈主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定格局将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他格局文牍基金不断东谈主。对于季度申报、中 期申报、年度申报、更新招募阐扬书、基金家具贵寓撮要等，基金不断东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门划定的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理格局为准。要是基金不断东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金不断东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述申报复核完毕后，不错出具复核证据书（盖章）或以其 他两边约定的格局证据，以备有权机构对关系文献审核查验。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东谈主进行分派。   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。 （一）基金收益分派应合适基金合同中收益分派原则的划定，具体划定如下： 供分派利润进行评价，收益评价日闭塞的基金份额净值增长率提高功绩相比基 准同期增长率（即标的指数同期增长率）或者基金可供分派利润金额大于零时， 基金不断东谈主可进行收益分派； 本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补蚀本为前提，收益分派后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本 基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份 额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 时期、分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金不断东谈主不错 根据履行情况确定并按照关联划定公告；若《基金合同》奏效起火 3 个月可不 进行收益分派； 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   在不违背法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金不断东谈主在履行适应枢纽后可调养基金收益分派原则和支付格局。 （二）基金收益分派决策竟然定与公告   本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在划定前言公告。 十、基金信息表示 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息表示办法》及中国证监会对于 基金信息表示的关联划定进行表示之外，基金不断东谈主和基金托管东谈主对公开表示 前的基金信息、从对方取得的业务信息偏激他不宜公开表示的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表示。法律法则另有划定的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   如下情况不应视为基金不断东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的高歌决定所作念出的信息表示或公开。 （二）基金不断东谈主和基金托管东谈主在基金信息表示中的职责和信息表示枢纽   基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法则、《基金合同》的划定各自 承担相应的信息表示职责。基金不断东谈主和基金托管东谈主负有积极谄媚、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定格局和时限表示的义务。   本基金信息表示的文献，包括基金招募阐扬书、基金合同、基金托管条约、 基金家具贵寓撮要、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金份额上 市交易公告书、基金净值信息、基金份额折算日和折算结果公告、申购赎回清 单、基金依期申报（包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报）、临 时申报、知晓公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清理申报及中国证监会划定的 其他信息，由基金不断东谈主拟定并公布。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   基金托管东谈主应按本条约第八条第（六）款的划定对关系申报进行复核。基 金年报中的财务管帐申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐 师事务所审计后方可表示。   本基金的信息表示公告，必须在证监会划定的前言发布。 （三）暂停或延长信息表示的情形 营业时； 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金不断东谈主应当暂停估值； （四）基金托管东谈主申报   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联划定出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主申报阐扬该半年度/年度基金托管东谈主和基金不断东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期申报和年度申报的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金不断东谈主的不断费   本基金的不断费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。不断费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金财富净值   基金不断费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等以致无法支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东谈主协商惩处。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等以致无法支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东谈主协商惩处。   （三）从基金财富中列支基金不断东谈主的不断费、基金托管东谈主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据关联法律法则、《基金合同》的划定；基金不断东谈主 和基金托管东谈主因未履行或未齐全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效 之前的讼师费、管帐师费和信息表示用度等不得从基金财产中列支；基金不断 东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支；标的指数许可使用费由基金不断东谈主承担，不从 基金财产中列支；基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等关联划定 以及《基金合同》的其他用度有权拒却践诺。要是基金托管东谈主发现基金不断东谈主 违背关联法律法则的关联划定和《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中 列支用度，有权要求基金不断东谈主作念出版面解释，要是基金托管东谈主合计基金不断 东谈主无梗直或合理的根由，不错拒却支付。 十二、基金份额抓有东谈主名册的补助   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和补助， 基金不断东谈主和基金托管东谈主应别离补助基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法则划定的最低期限，法律法则另有划定或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善补助，则按关系法则承担背负。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金       托管条约      在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金不断东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 齐备性。基金托管东谈主不得将所补助的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应盲从守秘义务。 十三、基金关联文献档案的保存      基金不断东谈主应保存基金财产不断业务步履的记录、账册、报表和其他关系 贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系资 料。      基金不断东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始左证、记账左证、基 金账册、管帐申报、交易记录和贫困合同等，保存期限不低于法律法则划定的 最低期限。      基金不断东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金不断东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传 真给基金托管东谈主。      基金不断东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主继承基 金的关联文献。 十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金不断东谈主的更换      有下列情形之一的，基金不断东谈主职责阻隔：      （1）基金不断东谈主被照章取消基金不断履历；      （2）基金不断东谈主照章结束、照章被取销或被照章宣告歇业；      （3）基金不断东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；      （4）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形      （1）提名：新任基金不断东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金       托管条约      （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金不断东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金不断东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金不断东谈主：新任基金不断东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不断东谈主；      （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金不断东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金不断东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不断东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联划定在中国证监会划定 前言公告；      （6）派遣：基金不断东谈主职责阻隔的，基金不断东谈主应妥善补助基金不断业务 贵寓，实时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主持理基金不断业务的移交手续， 临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时继承。临时基金不断东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；      （7）审计：基金不断东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则划定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；      （8）基金称号变更：基金不断东谈主更换后，要是原任或新任基金不断东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不断东谈主关联的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：      （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；      （2）基金托管东谈主照章结束、照章被取销或被照章宣告歇业；      （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；      （4）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金不断东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金      托管条约      （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不断东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联划定在中国证监会划定 前言公告；      （6）派遣：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善补助基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时继承。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金不断 东谈主查对基金财富总值；      （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则划定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 （三）基金不断东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联划定在规 定前言上汇注公告。   （四） 新任基金不断东谈主或临时基金不断东谈主继承基金不断业务或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主继承基金财产和基金托管业务前，原基金不断东谈主或基金 托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的划定连接履行关系职责，并保证分歧 基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤。原基金不断东谈主或基金托管东谈主在连接履行关系 职责时间，仍有权按照《基金合同》的划定收取基金不断费或基金托管费。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   （五）本部分对于基金不断东谈主、基金托管东谈主更换条件和枢纽的约定，但凡 径直援用法律法则或监管国法的部分，如翌日法律法则或监管国法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 十五、不容步履   本条约项下的基金不断东谈主和基金托管东谈主不容步履如下： （一）《基金法》不容的步履。 （二）除造孽律法则及中国证监会另有划定，托管条约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》不容的投资或步履。 （三）除《基金法》偏激他关联法则、《基金合同》及中国证监会另有划定， 基金不断东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金不断东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联法则划定的 格局公开表示的信息，对他东谈主表示。 （五）基金不断东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主践诺指示留出迷漫时期的情况下，基金 托管东谈主对基金不断东谈主合适法律法则、《基金合同》、本条约的指示拖延或拒却 践诺。 （七）除根据基金不断东谈主指示或《基金合同》另有划定的，基金托管东谈主动用或 责罚基金财产。 （八）基金不断东谈主与基金托管东谈主为并吞机构，或相互出资或者抓有股份。基金 托管东谈主、基金不断东谈主在行政上、财务上不独处，其高等基金不断东谈主员或其他从 业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的步履。 （十）法律法则、《基金合同》和本条约不容的其他步履。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金    托管条约   法律法则和监管部门取消或变更上述不容性划定的，则本基金不受上述相 关限制或按照变更后的划定践诺。 十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案（如需）。 （二）基金托管条约的阻隔 他事由形成其他基金托管东谈主给与基金财产； 他事由形成其他基金不断东谈主给与基金不断权； 阻隔事项。 （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产清理小构成立后，由基金财产 清理小组和谐给与基金； 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律主见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告。基金财产清理申报经合适《中华 东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国 证监会备案后5个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申报登载在划定网站上，并将清理申报提醒性公告登载在划定报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法 筹谋定的最低期限。 十七、失约背负 （一）基金不断东谈主或基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，应 当承担失约背负。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 （二）基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当分 别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有 东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于径直损失。但 是发生下列情况，当事东谈主应当免责： 划定手脚或不手脚而形成的损失等； 的损失等。   要是由于本条约一方当事东谈主（“失约方”）的失约步履给基金财富或基金 投资者形成损失，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的损失，则守约方有权向失约方追索由此遭逢的整个径直损失。   当事东谈主一方失约，另一方在职责规模内有义务实时采选必要的步履，奋勉 属目损失的扩大。莫得采选适应步履以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因属目损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。   由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现弱点，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适应、合理的步履进行查验，然而未能 发现该子虚或未能幸免子虚发生的，由此形成基金财富或基金投资者损失，基 金不断东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿背负。但基金不断东谈主和基金托管东谈主应当积 极采选必要的步履摒除或缩短由此形成的影响。 （三）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主形成损失的，承诺担赔 偿背负。 （四）失约步履虽已发生，但本托管条约大致连接履行的，在最大限定地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金不断东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本条约。 （五）本条约所指损失均为径直损失。 鹏华中证 800 摆脱现款流交易型绽放式指数证券投资基金   托管条约 十八、争议惩处格局   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会， 按照上海国际经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，本条约和基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接赤诚、 纳闷、尽职地履行本条约和基金合同划定的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当 权益。   本条约受中国法律（为本条约之主见，不包括香港相等行政区、澳门相等 行政区和台湾地区法律）统率。 十九、基金托管条约的着力 （一）基金不断东谈主在向中国证监会苦求召募注册时提交的基金托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管条约草案。托管条约以报中国证 监会注册的文本为庄重文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管条约蓝本一式3份，除上报关联监管机构一式1份外，基金不断 东谈主和基金托管东谈主各抓有1份，每份具有同等的法律着力。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等划定协商办理。 二十一、基金托管条约的签订

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